2018-2019年中国认证认可协会（CCAA）撤销认证人员资格共计276例。其中2018年注销人数为230人，2019年注销人数为46人
用虚假的经历注册审核员资格是不能被CCAA所容忍的，一经发现将取消所在领域的资质，并且3年内不再受理。
判定依据：依据《注册人员资格处置规则》(第四版)4.3.1.3) “提供虚假注册信息(包括但不限于:本人身份、学历、工作经历、培训经历、考试成绩及认证活动经历等)，伪造他人担保签署、伪造推荐机构签署，以骗取注册资格的，撤销所有领域注册资格。”
实际案例一：
CCAA在2019年11月11日发布的公告中透露，审核员梁某某在人员注册过程中提供虚假工作经历。协会通过核对其劳动合同、社保缴费证明及相关支撑材料，认定梁某某注册过程中提交的宁波某食品有限公司、 慈溪市某绿色食品厂两段工作经历为虚假工作经历；某认证宁波公司的工作经历起始日期描述不准确。
最终，协会决定撤销梁某某质量管理体系审核员注册资格，环境管理体系审核员注册资格，职业健康安全管理体系审核员注册资格，食品安全管理体系审核员注册资格，HACCP 审核员注册资。
实际案例二：
CCAA在2019年11月11日发布的公告中透露，有机检查员张某某注册过程中，提交的哈尔滨某电子商务股份有限公司等六次实习检查经历为虚假审核经历，本人未实际参加过实习检查。
协会最终决定撤销张某某有机产品认证检查员注册资格;良好农业规范产品认证检查员注册资格；3年内不再受理其相应领域注册申请;信用分值赋为 0 分。
为了保证认证认可过程中的公正性、公平性，CCAA同样不能容忍认证人员向受检方企业、机构提供任何咨询服务。一经查处，相应的资质和资格会被协会注销。
判定依据：中国认证认可协会《强制性产品认证检查员自律规范》第十九条“检查员不得受聘于认证咨询机构或者以任何方式从事认证咨询活动”;以及《强制性产品认证检查员注册准则(第 3 版)》行为规范要求“检查员不向受检查方提供相关咨询”的规定。
实际案例一：
CCC认证检查员巫某某,在2019年3月27日实施东莞市某自行车有限公司检查过程中，未按委派机构要求如实填写《检查员公正性与保密声明》，未告知前期曾作为地方商会主要负责人，向受审核方提供技术服务及签署认证咨询合同事宜，影响公正性。
最终，协会认定巫某某违反了中国认证认可协会的相关规定，并撤销其CCC认证检查员注册资格。
实际案例二：
北京泰瑞特认证有限责任公司CCC检查员吴某某存在为受检查方提供咨询服务，影响公正性的违规行为。
2018年6月27日,国家市场监督管理总局认证监管司对深圳市某数码电器有限公司现场监督检查发现， 该数码CCC认证代理机构为“海强认证检测公司”，而海强认证具体联系人为吴某某。
调阅相关认证实施记录显示，2017年7月12日，吴某某以北京泰瑞特认证有限责任公司CCC检查员的身份对该数码企业实施了认证监督检查活动。最终，协会决定撤销吴某某 CCC 认证检查员注册资格。
CCAA对于冒用他人名义或编造现场记录的行为的处理分为两种。规章制度中，对于造成严重后果和未造成严重后果的惩罚略有不同。
判定依据：依据《人员注册资格处置规则(第4版)》4.2.1 3)款：冒用他人名义从事相关工作或签署相关文件，或未实际参与相关工作而编造现场记录、报告或签署相关文件，尚未造成严重后果的，暂停所有领域注册资格12个月，具有高级注册的并处降级；4.3.1 2)款：存在4.2.1 2)、3)款违规事实，情节恶劣或造成严重后果的，撤销所有领域注册资格。
实际案例一：
CCAA在2019年10月18日发布的公告中透露，北京恩格威认证中心有限公司审核员高某等7人作为组长参与的多个项目现场审核，在专家未到现场情况下，审核组伪造签到表、保密承诺、编造交通报销费用，以掩盖事实，情节恶劣。
最终，协会决定撤销以上7人相应的资质资格。
实际案例二：
审核员陈某某，在审核组内成员未参加现场审核情况下，代他人签字，伪造审核记录。认证机构自查过程中发现问题并主动提供违规证据，陈某某违规涉及的审核项目，机构已重新实施现场审核。
最终协会决定撤销陈某某质量管理体系审核员注册资格,环境管理体系审核员注册资格，职业健康安全管理体系审核员注册资格。
CCAA对于该行为的处罚原因参照“冒用他人名义或编造现场记录”的规则。值得注意的是，2018年一年有超过100名认证人员因为这项原因而被注销资格。
判定依据：依据《人员注册资格处置规则(第4版)》4.2.1 3)款:冒用他人名义从事相关工作或签署相关文件，或未实际参与相关工作而编造现场记录、报告或签署相关文件，尚未造成严重后果的，暂停所有领域注册资格12个月，具有高级注册的并处降级;4.3.1 2)款“存在4.2.1 2)、3)款违规事实，情节恶劣或造成严重后果的，撤销所有领域注册资格。
实际案例一：
CCAA在2018年12月13日发布的公告中透露，北京中鼎恒昌认证有限公司使用曹某等 74 人的审核员注册资格，虚报审核计划并伪造项目现场审核记录。认证机构出具虚假认证结论(或者出具的认证结论严重失实)，认证机构及其认证人员对认证结果负责，人员曹某等 74 人存在虚报审核经历，长期挂靠机构，人证分离，审核不到现场的行为， 严重违反《管理体系审核员注册准则》要求。
实际案例二：
CCAA在2018年12月12日发布的公告中透露，青岛欧检认证检测有限公司使用曹某某等 53 人的审核员注册资格，虚报审核计划并伪造项目现场审核记录，得出虚假认证结论。认证机构出具虚假认证结论(或者出 具的认证结论严重失实)，认证机构及其认证人员对认证结果负责，人员曹某某等 53 人存在虚报审核经历，长期挂靠机构，人证分离， 审核不到现场的行为，严重违反《管理体系审核员注册准则》要求。
以上两个案例中涉及到的相关人员均被取消注册资格。
这条处罚的主要依据来自于《注册人员资格处置规则（第4 版）》。
判定依据：依据《注册人员资格处置规则（第4 版）》规定中注册人员资格处置撤销条款第一条第5 款“国家认证认可行政主管部门暂停执业资格1 年以上或撤销执业资格的，撤销所有注册资格”。
实际案例一：
2018 年7 月10 日，国家认证认可监督管理委员会对“杨某某对深圳中大国际认证有限公司出具虚假认证结论直接负责”的违法案件作出行政处罚决定，决定给予杨某某撤销执业资格的行政处罚。
十年树木，百年树人。
希望广大注册认证人员引以为戒，严格遵守职业道德，诚信规范执业，共同维护行业声誉，各认证机构切实加强机构内部人员管理，自觉遵守行业自律规范，有效维护认证公正性及市场秩序。
重拳出击，整治市场乱象，国抽范围扩大
市场监管总局、生态环境部、国家药监局联合发布关于组织开展2019年度检验检测机构监督抽查工作的通知。根据通知内容，2019年度国家级资质认定检验检测机构“双随机”抽查，抽查总体比例为8%，覆盖300家机构。其中，重点监管领域及抽取比例分别为：生态环境监测领域抽取比例50%，机动车检验领域抽取比例100%，食品检验机构抽取比例20%，医疗器械检验机构抽取比例50%。
认监委官网发布《2019年认证认可检验检测工作要点》
文件共六方面60条举措。其中包括大家较为关注的取消CAL、推动检验检测机构深化改革、广泛开展质量管理体系升级行动、大力推行高端品质认证、加大认证检测乱象整治力度等内容。
市场监管总局发布《市场监管总局关于全面推进“双随机、一公开”监管工作的通知》，并编制《市场监管总局随机抽查事项清单》。《清单》将随机抽查事项分为一般检查事项和重点检查事项，强制性产品认证、检验检测活动及结果的合规性、有效性的检查，CCC认证产品认证有效性抽查，有机认证产品认证有效性抽查被列为重点检查事项，重点检查事项不设抽查比例上限。《通知》还就检查流程等事项作出规范性要求。
国家市场监管总局印发《假冒伪劣重点领域治理工作方案(2019-2021)》，在认证检测、农村市场、食品安全、网络电商等领域开展专项治理。
国家市场监管总局官网发布公告，公布了2019年产品质量国家监督抽查计划。该计划共包括267种产品。其中，日用及纺织品43种，电子电器51种，轻工产品28种，建筑和装饰装修材料37种，农业生产资料9种，机械及安防产品43种，电工及材料产品32种，食品相关产品24种。
2019年3月18日，《2019年儿童和学生用品安全守护行动工作方案》经市场监管总局第4次局务会议审议通过，现已印发。《工作方案》要求聚焦儿童玩具。重点检查塑胶玩具、金属玩具、弹射玩具、娃娃玩具、电玩具、童车等6类列入CCC认证目录的产品，是否存在未经认证擅自出厂、销售的情况，是否存在伪造、冒用、买卖CCC证书的现象，以及是否在认证证书撤销或暂停期间，不符合认证要求的产品继续出厂、销售等违法行为。
据媒体报道，有企业利用回收医疗废物制成塑料颗粒，然后加工生产织网袋、菜袋、口杯、洗脸盆、卫生盆、悬浮地板等日用塑料制品和儿童玩具；有的企业用发霉、废弃“散浆”加工生产成人纸尿裤、妇婴两用巾等一次性使用卫生用品。为此，市场监管总局发布通知，要进一步加强对日用塑料制品、儿童玩具、一次性使用卫生用品质量安全的监督检查。
七部门联合，严打制冷产品能效虚标、认证检测作假等行为
据国家发改委网站消息，国家发改委等七部门近日联合印发《绿色高效制冷行动方案》（以下简称《方案》）。《方案》称，严厉打击产品能效虚标、认证检测作假、虚假宣传等行为，增大制冷产品抽查力度。完善监督抽查结果公布制度，将抽查检查结果和行政处罚信息纳入国家企业信用信息公示系统和全国信用信息共享平台，实行联合惩戒。强化质量责任追究机制，严格问责追责，不符合强制性能效标准的产品由生产企业限期召回，责令情节严重的企业停产整顿。
《产品质量监督抽查管理暂行办法》发布，明年1月1日起施行
国家市场监督管理总局官网发布国家市场监督管理总局令第18号，公布《产品质量监督抽查管理暂行办法》，《办法》自2020年1月1日起施行。内容涉及监督抽查的组织、现场抽样、网络抽样、检验、异议处理、结果处理等内容。
1、查认证公司的认证资质
在中国认监委官网进行查询，是否有相关的备案，尤其是国外的机构，哪怕的确是真的机构，但是没有在国内备案，也是不被认可的。不管是国内外的机构，只要是正规的，且不论实力大小，在认监委都是必须可查的。查认证公司营业执照，认监委批准的证书和国家认可委的认可证书，认证机构是否是合法运营。
2、查认证公司的经营状况
认证公司是否有正规的办公场所，审核专家数量的多少，一个认证公司起码也要有10个专家（新机构另说）。认证公司成立以来的发证数量（CCAA官网上可查，本公众号后台回复证书查询也可以直接查看）是否稳步增长。看认证公司的经营时长，认监委对认证公司可是一年三检查，你能通过一次两次，那是运气，如果一个认证公司能够长期通过认监委的检查，而屹然不倒，说明认证公司自身是没有什么问题的。
3、看认证的价格
在互联网的模式下，几乎所有行业的价格都是透明的，随着市场的波动，认证价格都只是在一个很小的区间内。如果认证公司给出的价格明显低于正常的市场价格，企业就得要好好考虑了。从最近几个月被撤销的大部分认证机构来看，都具备这样的一个特点，低价吸引客户，大势敛财而后被撤销跑路，完全不管曾经对企业的承诺，最后哭的还是企业。
4、看认证公司的认证流程
认证公司做认证，根据一个企业的审核人数，审核范围等，都是有严格的认证流程，审核人日的具体安排，是否有一审和二审，询问认证公司是否会安排专家现场审核。对于企业来说，最直接的办法就是看审核计划，正规的认证公司都会在专家入场审核之前，将审核计划发送给企业。审核计划中就包含了一审和二审的审核时间安排、审核专家的安排、以及审核专家的联系方式等。不正规的认证公司多数都是低价认证，既然是非正规机构，自然不是来搞慈善的，为了节约成本，自然在审核计划上做手脚。
体系审核中经常会遇到以下几类问题：
一是比葫芦画瓢从其他企业照搬照抄造成文件不接地气的问题；
二是厂房或车间硬件设施先天不足从根本上不符合标准要求的问题；
三是审核中对方为应付文审和现场审核所进行的书面造假；
四是最高管理者对质量体系不重视、对体系要求、具体内容不了解的问题等等。
每每遇到这些问题，面对相关人员的种种理由，外部审核员往往心知肚明但又不便一语道破，企业内审员却因公司的种种客观原因又无可奈何，被审核方各级人员又为能通过审核而费尽心机。如何面对审核中遇到的这几类问题，下面谈一些看法。
一些企业在初建体系时，常常借助咨询机构推荐的文件样本，或者从其他公司借阅的模本，拟订自己的质量文件，这些企业有的能结合自身实际，参照别人的文件制订属于本公司的文件，经反复修改、试行、验证后执行，这种模式当然无可厚非；但个别企业却是在有了这些方便条件下，照搬照抄、简单克隆，甚至将别人的电子文本简单进行名称、岗位的“替换”就成了自己的文件，以至于在其后的培训贯标时，文件编制者根本就不明白一些段落的真正含义。这类文件，往往脱离企业实际，文件不具操作性、适应性，这样的体系即便最终通过了所谓认证审核，对公司的质量管理也起不了多大促进作用。
作为审核员，一旦发现这类问题应中止审核，并引导企业端正认识，认识到体系标准对企业管理的建设性和突破性，体系文件要全面返工，审核员在此后审核中，要将文件与标准的符合性、贯标培训过程材料及培训效果验证、文件的实用性、有效性作为审核重点。要将这些问题作为内审、管理评审输出的重点向最高管理者进行反映，让领导意识到公司体系的建立从认识上、方法上、方向上存在偏差，上层领导需予以关注。
作为公司体系主管部门，这类问题是大多数公司建立体系之初最容易出现的问题，必须从方法上对各部门、流程各环节进行引导，确保文件能够充分体现标准要求、体现管理者诉求、体现质量管理的客观要求，对作业指导书必须体现操作性，必要时文件编制人员要亲自到作业现场按实际操作进行同步描述，确保文件的可操作性、实用有效性。
认证标准是对企业通过认证的基本要求。企业认证时，大型企业、新型企业硬件方面的问题一般较少，但一些小个体企业、原国有改制企业或者从个人小作坊转化而来的民营小企业，公司因取证、换证或强制性标识资质审查时要符合相关法规标准要求，而由于从前期规模小、不规范背景下发展过来存在认识上的盲点，因此企业在发展中对硬件没有做到同步投入，厂房简陋，比如做食品的根本没有什么一更二更，根本不具备更衣、消毒、温控、检测等条件，厂区所处位置不合理，企业存在的先天不足从根本上限制了进一步改造能够达标的可能性，作为认证机构，必须有企业可通行认证的底线，有些典型企业是不能进行认证和通过审核的。
对于审核员来说，当企业不具备硬件条件时，要分清这类企业是否具备改造的条件，有些工厂在硬件上先天缺陷，比如厂区靠近污染源、厂房格局或建筑材料不具备改造条件，可能这些企业即便改造从根本上仍达不到认证要求，这种条件下，作为审核员要在第一时间告知企业其存在局限性，要及时做出不宜认证的告知工作。但如果企业经过一定投入可以进行符合性改造，那么作为认证人员可以从技术上提供某些指导，建议其在咨询公司的具体指导下，本着投资小、但改造后须满足质量要求的双重原则，由企业在有限的时间内进行改造投入。
当公司硬件不符合认证要求时，作为公司人员，要认识到认证不是目的，作为一个企业，生产符合质量标准的产品是市场竞争的基本法则、是企业生存的道德准则、是履行社会责任，企业要做的，就是必须在符合质量认证标准前提下，如何最节约、最高效地实施改造，以满足认证所要求的所有标准条件。
一是按标准要求必须制订程序但实际没有制订文件，审核要求提供时，临时抱佛脚炮制出的文件；
二是运行中为避免外部审核时发现系统问题，单独做一套假记录应付审核，整套记录与实际生产根本不关联，全是体系员、车间统计或兼职人员临时加班补做的记录；
三是购进商品时进货资质把关不严，因图价格便宜或因生产急用或因监督把关不到位，存在资质材料不全甚至缺失，为满足审核临时造假复制；
四是个别环节存在项目缺失，如水质检验、环境监测、产品化验等，平时硬件不具备或检验岗位人员空缺，因审核需要而临时造假；
五是按体系文件、公司管理应该保持但在实际工作中尽职不到位，造成文件更新不及时、记录不及时或记录缺失等违规现象。
作为审核员，审核一个公司的记录是否全方位做假，一个最有效的办法就是通过先了解公司基本情况、产销、盈利情况，从财务报表通过逆向模式，了解其真实的原料投入、半成品、成品等业务流量；审核索证记录是通过与供方直接电话沟通了解操作模式；审核其三级文件真实性时可以通过查验其发放范围，从操作者对该文件的是否了解取得可靠信息；查验其化验方面的工作是否运行，可以通过其审核期化验药品的消耗记录、当事人询问记录与现场抽检结果的对比等措施进行有效验证。
对内审员来说，要想避免文件、记录造假问题，首先要让公司高管对质量体系的作用有一个正确的认识，在ISO9001:2015体系七项管理原则中，除“以顾客为在关注焦点”作为质量管理的首项原则以引导企业对消费者的关注，紧接着就是“领导作用”，说明领导在企业质量管理中的决定性作用，也说明领导端正对体系作用的认识对于体系能否有效运行的关键所在；其次作为企业内部，应该坚持体系做实原则。有些企业对是否要把真实的记录拿来作为审核对象存在错误认识，认为一旦发现记录的真实问题，会因对问题是否进行了纠正、是否有纠正措施和纠正结果验证而进一步暴露出管理深层次的问题，其实这才是企业为什么没有做好产品质量的深层原因。因此质量体系一旦建立，必须运行，这体现公司最高管理者对质量工作是否真重视，更是公司各级人员执行力的体现。
近年来，质量管理（QMS）、环境管理（EMS）、职业健康安全（OHSAS）、食品安全管理（FSMS）等体系标准作为系统的、专业的管理工具，正为越来越多的企业所应用与认可。目前企业的许多系统管理思想、管理工具，都是借由认证这一途径进入企业，为很多企业建立现代管理制度、更好参与竞争、行业申报发挥积极作用。但目前质量体系在一些企业不能实现功能最大化的主要原因就是公司高层领导对体系的认识和态度问题。
对非这方面专业人士的企业决策者来说，接触体系标准时感觉其抽象繁琐，因此对一些方法的引入心有芥蒂。要想得到决策层的认可和支持，一个最有效的途径就是开始试行时要发挥出这些工具的实用功能，首先我们自己要克服形式主义、为使用而使用，要通过这些科学方法的应用，使工作实现一个突进，使管理有一个大的提升，使上层管理者意识到，企业经营管理的提升，必须靠创新、靠先进方法的引入，“方法大于努力”，只有用最先进的方法去解决问题，才能事半功倍。
任何一个公司的体系要想实现良好运行，最高管理者必须意识到：
一要针对体系建设与运行必须投入必要的资源，包括人力、物力、财力；
二是做内行管理，关注体系标准，真正认识体系的有效功能，支持、配合相关人员推进工作；
三是对体系主管部门、体系管理员进行充分授权，要求各级人员支持配合；
四是要把体系文件作为公司唯一的有效文件，避免另行执行文件，出现“两张皮”，作为公司层面，要认真安排内审、管理评审，使各项工作贯穿于体系中，通过体系的系统思想，举一反三，将最有效的管理体现在公司的各个层面。
按照ISO9001标准的要求，组织必须进行管理评审，它既是最高管理者应履行的重要职责，又是不可缺少的重要质量活动，更是一种高层次的对管理体系全面而系统的评价。但是，某些组织在进行管理评审时，存在着不同程度的问题，直接影响到质量管理体系的持续有效地运行和组织的发展。本文将对管理评审中存在的问题及其对策作粗浅的探讨，供组织参考。
画重点了！认证机构为何接连被撤销？认证存在的问题与应对策略！
（2019.12.13）
山东中正认证技术有限公司
位于山东省济南市高新区龙奥北路龙奥天街（奥体中心附近）1号楼4层。
是一家专业从事质量管理体系认证、环境管理体系认证、职业健康安全管理体系认证、特种设备行政许可资质技术咨询、实验室认可资质技术咨询、检验检测机构资质技术咨询认定的企业，有高级咨询师十余人，包含金属材料、无损检测、机械、电子电气、建筑材料等众多领域，专业从事技术咨询十余年，公司业务开展较早，业务品类全面专业能力强硬，诚信 专业 高效 共赢是公司的经营理念。
官网 www.china9001.com
公众号 ISO9001体系认证中心山东中正
公司电话 （0531）82389001
手机 15806639366
小编 17661044155
（2019.12.24）
